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观点/专利 整理/张文举 配图/张文举

这是高价值专利学习的第3篇文章

写在前面

本文通过对高价值专利培育的系统进行思考；

对高价值专利培育的系统组成和受制因素进行分析；

包括高价值专利培育环境、培育人员、培育资源等方面。

随后，分别从技术 价值、法律价值、市场价值、战略价值和经济价值；

多种维度对高价值专利培育的受制因素，和培育方法进行了概述。

最后，结合高价值专利运用层面；

分别从产品视角、技术标准视角，和专利战略视角，对高价值专利进行了解析；

并进行了相应的案例分析。

篇幅缘故，本文仅阐述高价值专利的培育路径的系统思考。

本文共计6882字

阅读时长约15min

高价值专利培育的系统组成

高价值专利培育是一个系统工程。

通过采用一定的高价值专利培育方法，并制定相 应的培育路径；

从统计意义上无疑能够极大提升高价值专利产生的概率，未来能够产生更多的高价值专利组合。

同时，对于高价值专利的追求，需要更加理性地对待由专利制度，衍生出来而产生一定偏离的价值；

继而回归到专利制度本身追求的价值，更好地发挥专利制度，对于促进社会创新的本来作用。

高价值专利培育的过程包括了：

高价值创造；

高质量申请；

高标准授权；

精准长远布局；

政策精准扶持；

以及高水平遴选和评估几个关键环节，如图所示。

对于创造环节，在技术研发之初和研发过程中，要高度重视运用专利信息；

从而找准研发的起点、 重点和方向，避免低水平研究和创新资源的浪费。

在专利申请环节，由高水平的专利代理人，与研发人员充分沟通后撰写申请文件，保证申请质量。

在审查环节，需要审查人员要按照法律规定高水平审查，严把授权关，使授予的每一项权利具有较高的稳定性。

在专利布局环节，需要从市场和战略布局层面做好国内外的专利布局；

在有市场前景的所有国家和地区做好专利布局，使其价值最大化；

才有可能为市场竞争力最大化奠定基础，这是高价值专利培育的目标。

在政策制定环节，通过制定或调整现有政策，使所有法律法规和政策向着高质量、高价值专利共同发力。

在专利遴选和评估环节，需要研究确立客观评估评价标准，在高质量、高价值专利培育过程中认真负责地做好评估评价, 使培育工作更加精准和富有成效。

图1--1

从高价值专利培育的流程来看，高价值专利培育系统由政策端、创新端、申请端、 审查端、评估运营端组成。

政策端涉及政府对于高价值专利申请的激励政策，及相关培育政策等；

创新端主要涉及企业或科研机构等创新主体，侧重于高价值专利技术价值的培育；

申请端主要涉及企业知识产权管理部门，或专利代理机构，侧重于专利法律文本的形成；

审查端主要涉及专利局或专利复审委员会，侧重于权利要求保护范围和权利要求稳定性的确定；

评估运营端主要是对高价值专利进行评估和运用。

以下分别从高价值专利的政策端、创新端、申请端、审查端和评估运营端来分别对高价值专 利培育系统组成进行介绍。

1. 政策端

政策端是发力端，是导航端，是高价值专利培育的土壤和环境。

高价值专利培育从 提出到实施都具有很强的政策背景。

“高价值专利”的概念最早于2013年在江苏大学 “三江知识产权论坛”首次提出；

2014年1月，江苏省知识产权局局长会议上正式提出 了培育高价值专利的任务。

随后，2015年2月，江苏省委省政府出台加快知识产权强省的意见，在全国首次提出实施高价值专利培育计划。

2015年4月15日，江苏省知识产权局出台《江苏省高价值专利培育计划组织实施方案（试行）》；

计划到2020年, 在江苏省建设100个高价值专利培育示范中心，在主要产业领域培育一批支撑产业发展、具有国际竞争力的高价值专利。

在政策端，政府主要发挥引导作用，不断完善制度环境、搭建知识产权公共服务平台，加强监督指导，为高价值专利的培育提供土壤和环境。

在前期通过资金扶持的方式，对大企业、高校/科研院所、知识产权服务机构等资源进行整合，使得各方资源进行优势互补，建立示范性高价值专利培育平台。

通过逐步引导，同时积极发挥市场配置资源的决定性作用。

通过市场机制，进一步加强知识产权管理、服务规范化，面向重点产业发展需求深入开展研发活动；

实现专利创造和产业需求紧密对接，让高价值专利与产业发展相融合，从而更好地发挥出专利价值。

2. 创新端

创新端是高价值专利培育的源头和基础。

创新端主要涉及企业、高校和科研院所等 创新主体。

为保障创新端高价值专利培育的质量，高价值专利的培育，需要创新主体中的管理决策部门、研发部门、知识产权部门及市场部门等多方通力协作。

管理决策部门，肩负创新主体长期经营战略，和知识产权管理的决策职能，是高价值专利培育体系长期运作 的“大脑”和“心脏”；

需要为确保顺利开展高价值专利培育提供资源配置，包括高价 值专利培育的战略制定、知识产权经费的预算保障、协调创新主体中其他角色等。

研发部门是高价值专利培育体系中的“龙头”，负责制订研究开发、技术改造与技术创新计 划，力争形成高水平的创新技术成果；

并根据项目研发阶段与知识产权管理部门保持良好的沟通，对创新成果及时进行保护与布局。

知识产权管理部门是高价值专利培育体系的重要枢纽，需要与管理部门、研发部门以及市场部门进行全方位的沟通，并负责高价值专利培育计划的具体落实。

包括对项目费用的整体预算、项目周期和节点的把控、对资源配备方面的需求进行整理和管控、对质量的管控、对风险因素的把控、对管理层的汇报等。

同时知识产权管理部门还承担了专利实施运营环节中的审查、谈价、判价、批准实施和监督，以及专利运营相关知识的宣传和培训等工作。

3. 申请端

申请端是专利权获取、专利布局和未来专利实施的支撑，是法律价值形成的基础阶段。

高价值专利的申请端，主要涉及企业的知识产权管理部门或专利代理机构，申请端的核心在于保障专利申请文本撰写质量；

同时需要对专利申请的种类、时机等进行 全面的分析与掌控。

企业专利人员，或专利代理人，需要通过与创新端的技术研发人员，保持持续深入的沟通，确定合适的专利申请撰写方案，确定合理的权利要求保护范围；

同时在专利申请过程中，积极与专利局进行沟通配合进行审查答复，保障高质量专利文本的形成。

4. 审查端

审查端负责对高价值专利培育过程进行修正、裁判，是法律价值的决定端。

高价值专利的审查端主要涉及专利局及专利复审委员会，其主要职责是按照专利法的规定进行高水平审查，严把授权关，使授予的每一项权利具有较高的稳定性。

在发明专利实审阶段，审查员需要对专利申请文本进行全面审查，其中核心在于对技术方案新颖性、创造性和实用性“三性”进行审查；

通过充分检索获取与专利申请相关的现有技术，从而做出新颖性和创造性客观评价，并以意见通知书的形式反馈到申请人。

在审查端，审查员的责任心和专利审查水平，以及申请人与审查员的交流沟通，对高价值专利的培育具有关键作用。

5. 评估运营端

培育高价值专利是否具有成效，需要对培育过程和结果均进行科学客观的评估。

高价值专利培育周期一般相对较长，尤其是在多方同时参与的情况下，必须对评估过程进行管理和控制。

例如创新端的技术创新质量的评估、申请端专利申请质量的评估、审查端专利审查质量的评估，以及最终产生的高价值专利的价值评估等。

在评估运营端中，一方面需要研究确定各环节质量评估指标和体系，另一方面也需要培育若干业务精、信誉好的专门知识产权服务机构；

专门负责高质量、高价值专利的遴选和推荐，从而能够让高价值专利培育更加有效。

通过运营释放高价值专利的商业价值，可以使高价值专利培育工作形成良性循环的闭环。

上述5个模块是一个有机的整体，环环相扣，对于高价值专利的培育来说不可缺失任何一个环节。

以企业为例，企业根据国家知识产权局，开展的宏观专利导航工作，明确自身定位、发展方向和发展路径，进一步开展专利信息分析、专利布局和挖掘工作；

接下来进行聚焦“订单式”的技术研发，产岀高价值专利后与国内同行创建产业知识产权联盟，打通高价值专利培育的全链条（见图1-2）。

图1--2

培育高价值专利的受制因素

高价值专利培育过程是一个非常复杂的过程，受到多种因素的综合作用，主要可分为培育环境、培育人员、培育资源3个维度。

培育环境包括创新主体的外 部政策环境以及内部环境；

培育人员包括研发人员、知识产权管理人员、专利咨询人 员、专利代理人以及专利审查员；

培育资源包括资金投入、情报资源、信息化平台等。

以下进一步对上述受制因素进行详细分析，以全面揭示高价值专利培育的影响因素。

1.培育环境

如果将高价值专利培育工作类比为一个生态环境，则在这个生态环境中包括诸多要素，生态环境的优劣直接影响到高价值专利培育的结果。

在这个生态环境中，既包括外 部政策环境，也包括创新主体内部制度环境；

外部政策推动再结合创新主体内部良好的制度，两者形成合力，将为高价值专利培育创造肥沃的土壤。

(1)外部政策环境

从外部政策环境上看，近年来，我国的专利申请量已经有了长足的进步，但是“大而不强、多而不优”的问题；仍然制约着知识产权，对创新型经济发展的支撑作用的发挥。

国家层面对于专利质量越来越重视，先后制定了一系列有针对性的措施，提升专利质量，倡导培育高价值专利。

在各地方层面，也先后出台了各种开展高价值专利培育工作的政策。

江苏省是全国率先提出高价值专利培育计划的省份。

江苏省委、省政府2015 年初在印发的《关于加快建设知识产权强省的意见》中，提出要实施高价值专利培育计划。

随后，江苏省发布了《江苏省高价值专利培育计划组织实施方案(试行)》。

该方案提出，“主动适应和引领经济发展新常态，以加快转变经济发展方式为主线，以市场为导向，以提升专利价值为目标，以战略性新兴产业和特色优势产业为重点，整合各类创新资源，着力推动深化产学研协同创新，建成一批集企业、高校科研院所、知识产权服务机构三位一体的高价值专利培育示范中心，培育一批国际竞争力强、具有较强前瞻性、能够引领产业发展的高价值专利。”

同时，其他各省份也密切关注高价值专利培育。

例如，广东省出台了《关于知识产 权服务创新驱动发展的若干意见》《广东省建设引领型知识产权强省试点省实施方案》 两份文件，随后又印发了《广东省知识产权事业发展“十三五”规划》。

这一系列文件中均提出要实施专利提质增量及高价值专利培育工程等要求，明确了工作导向；

希望通过采用产学研结合式的高价值专利培育，围绕产业链统筹研发资源构建创新链，围绕创新链创新发展方向部署专利链，依托省内知名高校、科研院所、龙头企业和知识产权服务机构，建设了 6家“广东省产学研专利育成转化中心”。

2016年4月，广西知识产 权局发布了《关于开展高价值专利培育示范中心申报的通知》，计划建设一批高价值专利培育示范中心，从而进一步提升广西专利质量，更好地发挥专利对经济转型和产业升级的支撑作用。

可见，从当前的政策环境上来看，政府出台了一系列的政策并设置配套资金来进行推动高价值专利培育示范中心的建设，政策环境相对比较优越。

(2)创新主体内部制度环境

外部的政策环境，是高价值专利培育工作中相对宏观的影响因素，创新主体内部知识产权管理制度，以及激励制度是否健全有效，也是高价值专利培育成功与否的关键受制因素。

尤其对于企业类创新主体来说，创新是企业生存和发展的灵魂，企业创新的原动力来自企业竞争力的提升、生产管理手段的改进；

企业高价值专利培育必须围绕企业创新来进行，只有建立比较完善的知识产权管理制度才能保障企业创新机制的正常运行, 才能为高价值专利培育提供制度基础。

企业的知识产权管理，包括宏观和微观两个层面。

前者体现为综合性的管理制度，主要包括作为公司战略重要组成部分的企业知识产权管理规划和知识产权管理总体制度；

后者体现为专项的规范企业知识产权行为的管理制度，除了通常的管理制度以外，激励制度也是高价值专利培育的另一影响因素。

虽然专利制度本身就具有促进和激励创新的目的，但是这是相对于全社会整体而言，对于企 业微观层面，有时候这种专利制度的激励创新机制并不能很好地发挥作用，而需要一定程度上借助于企业内部的激励措施。

企业自身设立激励制度，可以更好地激发出研发人员的技术创新热情，而这也是高价值专利培育的源头。

2.培育人员

从专利权的生命周期上来看，专利权的产生主要经历创造、申请、审查、权利维持、专利实施/许可等几个主要阶段。

就如同植物培育一样，需要经过播种、除草、施 肥、浇水等一系列环节，通过在各个环节的精细照顾，最终获得理想的成果，而在这每一个环节都离不开培育人员的悉心照料。

一份高质量专利的最终成型，需要发明人、专利代理人，及专利审查员各自付出相应的努力。

发明人或申请人、专利代理人和专利审查员看似“敌对”的工作，所形成的博弈效应才能够使得专利的质量获得提升。

从发明人提出有创新的技术方案，在企业知识产权人员，或知识产权咨询人员辅助下进行专利挖掘与布局；

继而交由专利代理人，进行高质量的专利申请文件的撰写，审查员对申请文件进行高质量审查，而整个过程就是一场高价值专利培育的接力，每一个环节都与参与人员的专业水平和职业素养息息相关。

(1) 发明人

发明人能否提出有价值的技术方案，是高价值专利培育的源头，这是至关重要的。

对于发明人而言，首先是要选题正确，培育出有市场前景的技术，而后才能利用专利制度取得该技术的商品溢价性收入。

为了获取技术价值较高的技术方案，发明人应该充分调研市场需求、了解技术的发展现状及历史脉络、梳理其所在技术领域中亟须解决的技术问题或需要克服的技术障碍，并做出能够促进技术进步的新的技术方案。

其次，发明人也应加强学习，一方面要学习各种发明技法，例如TRIZ理论、头脑风暴法等。

在发明理论的指导下，发明会更有针对性，创造力能够得到更好的发挥。

另一方面，发明人要具备一定的知识产权基础知识，掌握专利的新颖性和创造性的授权标准，以便在后续审查中间过程中能够与代理人有效沟通。

(2) 知识产权服务人员

由于发明人通常为研发人员，受岗位职责所限；

其更加侧重于针对具体技术问题进行技术研发、提出技术上的解决方案，往往没有更多精力关注专利层面的事务；

在专利挖掘与专利布局上，更多的需要企业知识产权人员的协助和指导。

随着当前知识产权服务的进一步细分，将有更多专业的知识产权服务机构介入，利用更加专业的专利挖掘，和专利布局方法，帮助发明人提供系统而完善的专利布局；

通过对本领域的专利进行整体分析，识别本领域的技术热点，并且对未来的技术发展进行预见，围绕重点竞争对手进行针对性布局，协同形成竞争优势；

同时在专利布局上形成有纵深、有层次的全方位、立体、多维度的布局方案。

发明人或申请人在提出创新的技术方案后，提交到专利代理人手中的，通常是原始的技术方案；

发明人更多的是关注技术方案本身，技术交底书离一份合格的专利申请文件还有一定距离；

代理人需要在此基础上进行提炼，运用法律思维将技术交底书撰写成一份高质量的专利申请文件。

此外，发明人和专利代理人所处的职业不同，导致两者的职业习惯和思维模式也会存在较大差异；

发明人更加关心解决技术问题的终极技术手段, 并且聚焦到具体的实施例上；

而代理人需要对具体实施例进行抽象提炼，从特定的应用场景中抽象出普遍性场景，从特定技术方案抽象出一般性问题；

从而形成保护范围最大的权利要求。

在专利代理人的工作中必须意识到这种思维差异，勤与发明人进行沟通，共同形成高质量的专利申请文件。

(1) 专利审查员

在专利申请文件递交到专利局之后，后续更多的工作则在专利代理人和专利审查员之间完成。

专利审查员通过对专利申请保护范围与公众利益之间进行平衡，审查专利权利要求保护范围是否清楚、适度，是否具备新颖性、创造性和实用性等一系列专利法规定的授权条件。

而对于审查员来说，首要重要的就是要具备端正的审查态度，具备高度的责任心，对每一份申请都要认真对待、一丝不苟，严格按照专利法和相关法律法规进行审查。

在审查过程中，审查员需要准确理解技术方案，进行充分全面的专利检索，确保专利审查客观、公正，同时也需要具备换位思考的能力，能够从发明人和申请人的角度理解问题，进行充分的交流和沟通，从而能够与专利代理人一道培育出高质量的专利权。

3.培育资源

从培育资源来看，在高价值专利培育中需要投入必要的资金、建设知识产权信息化平台及情报资源等。

对于中小型企业，由于受到规模、技术方面的限制，在知识产权管理方面通常存在着粗放、管理架构不完善、知识产权质量不高等一系列问题；

通过知识产权信息化平台，能够规范化知识产权管理，从而提升知识产权管理质量，发挥出知识产权的重要价值。

另一方面，专利信息作为一种重要的企业竞争情报资源，在高价值专利培育中也起到重要作用。

在企业研发选题时，通过专利信息了解当前技术现状以及技术发展方向，避免企业重复研究。

在专利申请前，通过专利检索对新申请专利进行预评估，能够极大提升专利申请质量。

专利的价值有多种实现方式。

例如有学者认为专利价值，包括直接经济价值和间接经济价值。

直接经济价值则包括了专利的使用价值、专利的交易价值、专利的担保价值；

而间接经济价值则又包括了专利的战略价值。

基于不同的价值目标，其实现的路径不尽相同，可以分别从产品视角、技术标准视角、专利运营视角、以及专利战略视角，等多种不同的视角，来阐述高价值专利培育的路径。

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